周报 | ASIC暂时吊销Halifax的AFS牌照;FCA监管经纪商推出新平台ActivTrader

1.ASIC暂时吊销Halifax的AFS牌照 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已暂停Halifax Investment Services Pty Ltd (下称Halifax…

1.ASIC暂时吊销Halifax的AFS牌照

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已暂停Halifax Investment Services Pty Ltd (下称Halifax)持有的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,直至2020年1月10日。
Halifax是一家总部位于悉尼的金融服务机构,在新西兰奥克兰有部分所有的子公司。在此之前,Ferrier Hodgson的Morgan Kelly、Stewart McCallum和Phil Quinlan于2018年11月23日被任命为Halifax的联合自愿管理人。
按照ASIC的AFS牌照暂时吊销条款,Halifax的AFS牌照只能在以下之用途继续有效:确保Halifax的客户继续获得外部争端解决方案时;确保Halifax继续被要求作出补偿零售客户的安排,包括办理专业赔偿保险时;允许终止与Halifax客户的现有安排时。

2. FCA监管经纪商推出新平台ActivTrader

近日,受FCA监管的外汇及差价合约经纪商ActivTrades推出一款新的高级交易平台ActivTrader,该平台提供一系列高级功能,专为具有不同金融市场经验的用户量身定制。
ActivTrader平台的“市场情绪”功能为客户提供了市场方向的实时指示,显示当时每个资产持有多头和空头头寸的交易者的百分比;客户还可使用ActivTrader的一键式交易功能,该功能允许直接从图表中下订单;“全网”功能允许客户通过快速汇总同一工具上的未平仓头寸来对价格行为和技术信号做出反应。ActivTrader平台还有一个“追踪止损”的功能,这意味着即使交易者的设备处于离线状态,交易者也不需要再使用VPS或在订单自动运行时持续监控市场。

3.CNMV更新骗局警告列表,增加23个实体

西班牙监管机构国家证券市场委员会(CNMV)于周一上午对其警告名单进行了重大更新,新增了23家未经授权但在该国经营的实体。
CNMV警告名单中提到的一些新公司包括BROWN FOX LTD ,即Dax300。根据其网站,Dax300是一家在线经纪公司,允许投资者交易外汇、加密货币、大宗商品等金融工具。然而,根据CNMV的警告,该经纪商在没有适当授权的情况下在西班牙经营。此外,该公司还面向中国客户,提供中文界面,声称提供“外汇交易的最佳条件。固定牢靠的利差,保证止亏,无延误,可至1:500的举债经营。”

4.彭博通过荷兰监管机构获得MTF授权

Bloomberg LP的附属公司Bloomberg Trading Facility Limited(BTF)已获得荷兰金融市场管理局(AFM)的批准,以运营多边交易设施(MTF)。
Bloomberg的荷兰MTF(BTFE)反映了其目前在英国的监管许可,并允许该公司在阿姆斯特丹的整个欧盟境内提供服务,并在MiFID II护照下运营。新的MTF还利用彭博的交易场所功能,使市场参与者能够使用报价请求和订单簿功能执行利率掉期和信用违约掉期。

5.新加坡启动7500万新元资本市场激励计划

近日,新加坡财长兼MAS董事会成员Heng Swee Keat在会议上宣布,MAS将于下月启动7500万新元的新加坡股权市场补助金(GEMS),并表达了新加坡作为亚洲资本筹集和企业融资中心的愿景。 GEMS将是一项为期三年的计划,旨在帮助企业通过新加坡股票市场筹集资金。

6.TradeStation将推出加密货币经纪业务

日本金融服务巨头Monex Group的美国子公司TradeStation Group近日表示,计划在今年晚些时候推出自己的加密货币服务,品牌名为TradeStation Crypto。
对于新成立的分支机构,TradeStation利用其经纪行业的专业知识,解决了它认为的“当前加密货币生态系统中的关键问题和某些弱点”。目前还没有推出新平台具体的时间框架,但Monex此前已向各州监管机构提交了一份货币服务业务注册。

7.香港证监会与卢森堡金融委员会签署备忘录

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)与卢森堡金融业监管委员会(Commission de Surveillance du Secteur Financier,简称卢森堡金融委员会)近日签署了一份关于基金互认安排的谅解备忘录(简称《备忘录》)。两地将会允许合资格的香港公募基金及卢森堡UCITS基金透过简化程序,在对方市场销售。《备忘录》亦就跨境销售合资格香港公募基金及卢森堡UCITS基金建立信息互换、定期沟通及监管合作的框架。
?部分资讯源自FinanceMagnates、Leaprate、新浪财经、凤凰网等。

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